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  • 并购不差钱:为并购融资支招2011-10-20 11:59:57
    自中国企业诞生以来,企业融资,尤其是私营企业融资就是一大难题,作为一种需要花费大额资本金的商业行为,并购交易的融资更是难上加难,记得有一次,我问一位企业家说“你为什么不采取并购整合发展战略呢?”,企业家直接了当...
  • 实际控制人和控股股东的区别及关联2011-10-19 16:35:21
    控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股...
  • IPO2011-10-19 16:34:46
    IPO由InitialPublicOffering三个单词的首字母缩拼而成,可翻译为“首次公开发行股票”,指公司第一次将它的股份出售给公众,通常为“普通股”。在词组InitialPubl...
  • 私募股权投资2011-10-19 16:34:21
    PrivateEquity(简称“PE”)也就是私募股权投资,从投资方式角度看,是指通过私募形式对私有企业,即非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市、并购或管理层回购等...
  • 私募股权投资特点2011-10-19 16:32:46
    简要特点1.在资金募集上,主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集,它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。另外在投资方式上也是以私募形式进行,绝少涉及公开市场的操作,一般无需披露交易细节。2.多采取权益型投资方...
  • 债务融资的法律问题2011-10-19 16:32:02
    根据资产证券化的融资过程,逐一阐述了涉及的五大具体法律问题:一是资产证券化中的债权让与,由于资产证券化融资中包含着大量的债权让与行为,这里的债权必须具备适合证券化的特质。虽然这里的债务融资有真实销售和担保融资两种,但担保融资在资产证券...
  • 债权融资2011-10-19 16:31:23
    所谓债权融资是指企业通过借钱的方式进行融资,债权融资所获得的资金,企业首先要承担资金的利息,另外在借款到期后要向债权人偿还资金的本金。债权融资的特点决定了其用途主要是解决企业营运资金短缺的问题,而不是用于资本项下的开支。按大类来分,企...
  • 证监会审核上市企业关于重大资产重组的标准是什么?2011-10-19 16:30:46
    问题:请问目前证监会审核上市企业关于重大资产重组的标准是什么?客户如何判断,遵循30%的标准吗?《拟发行上市公司改制重组指导意见》、《企业首次公开发行股票改制重组若干问题的暂行规定》在适用吗,以及相关的股票发行审核标准备忘录在适用吗?...
  • 上交所上市协议2011-10-19 16:29:49
    公司在股票首次上市之前应当向上证所申请并签署《证券上市协议》,《证券上市协议》包括以下内容:1.股票简称、上市日期、上市数量等基本情况;2.双方的权利与义务和应当遵守的法律、法规和其他相关规定;3.关于公司及其董事、监事和高级管理人员...
  • 股票上市费用2011-10-19 16:29:20
    1.股票上市初费按上市总面额的万分之三缴纳,最多不超过3万元;上市月费为上市总面额的十万分之一,最多不超过500元/月。2.人民币特种股票的上市初费按其发行总股本的千分之一计算,并按照人民币与美元的汇兑比率折合为美元,最高不超过500...
  • 中国银监会2011-10-19 16:28:49
    银监会主要职责依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则;依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围;对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理...
  • 什么是公开发行?2011-10-19 16:26:58
    根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过二百人的特定对象发行证券;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。开发行证券,必须符合法律、行政法规规...
  • 什么是非公开发行?2011-10-19 16:25:58
    非公开发行,亦称定向发行,对于非上市公司而言,是指采用非公开方式,向累计不超过二百人的特定对象发行证券的发行行为;对于上市公司而言,是指采用非公开方式,向不超过十名特定对象发行证券的行为。证券法》规定,非公开发行证券,不得采用广告、公...
  • 什么是上市?什么是上市公司?2011-10-19 16:25:15
    关于上市与上市公司解释如下:上市是指发行人发行的证券在证券交易所公开挂牌交易和流通。上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。 
  • 股票发行和上市是什么关系?2011-10-19 16:24:00
    股票发行有公开发行(公募)和非公开发行(私募)两种。公司申请公开发行股票,应当由保荐机构保荐和证券公司承销,并向中国证监会申报。公司申请非公开发行股票分两种情况:①非上市公司非公开发行股票,一般不需要保荐机构保荐和证券公司承销;②上市...
  • 中小企业公开发行上市有什么好处?2011-10-19 16:23:23
    (1)为中小企业建立直接融资的平台,有利于提高企业的自有资本比例,改进企业的资本结构,提高企业自身抗御风险的能力,增强企业的发展后劲。(2)有利于建立现代企业制度,规范法人治理结构,提高企业管理水平,降低经营风险。(3)有利于建立归属...
  • 企业上市公开发行股票需要具备哪些条件?2011-10-19 16:22:36
    根据《证券法》的规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力,财务状况良好;(3)最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规...
  • 公司在行业中的地位对发行上市有何影响?2011-10-19 16:21:55
    名靠前的公司,在发行上市方面也较具优势。公司在行业中的地位可以从以下方面进行判断:(1)公司报告期内收入、利润在行业中的排名;(2)公司产品的市场占有率及其变动趋势;(3)公司在行业中的竞争优势及劣势(包括成本、价格、技术、研发、生产...
  • 深交所企业上市股票发行流程?2011-10-19 16:21:14
    股票发行上市不仅要符合前述规定,还应该履行一定的程序。根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所颁布的规章规则等有关规定,企业公开发行股票并上市应该遵循以下程序:(1)改制与设立:拟定改制重组方案,聘请保荐机构(证券公司)和会...
  • 创业板和主板(含中小企业板)发行审核制度有什么差异?2011-10-19 16:20:35
    目前我国创业板、主板(含中小企业板)的发行审核制度是相同的,都是核准制下的保荐制度。但创业板与主板(含中小企业板)设立了相互独立的创业板发审委和主板发审委,在审核标准、发审委委员数量、招股书等申报文件内容等方面存在一定差异。创业板和主...
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